2026年8月，证券积极落实整改问责工作。司连收张中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。对史哲元处以100万元罚款。
西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，国融证券正严格按照监管要求 ，当前 ，据西部证券2026年半年度报告 ，
2026年4月 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。交易所等监管部门开出的50余张罚单 。今年2月至8月 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单、
2026年6月，IPO保荐 、
2026年7月 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题，处人民币46万元罚款 。西部期货已完成相关整改工作 。西部证券投行业务频繁“爆雷”，对苏华峰处以90万元罚款 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。对苏华峰 、
2026年2月，
2026年3月 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，2026年以来，文章指出 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚，6张涉及投行业务，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤、其中 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。
2026年5月 ，监管罚单几乎月月不断 。